江苏省江西机械商会 - 机械行业协会服务平台

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江苏省江西机械商会是经民政部门批准注册的跨地域社会组织,本商会自创办五年来,已被授予“AAAA”级社会组织称号,现已拥有会员企业200余家,包括:汽车行业、工程机械、机床工具、专用汽车、农业机械、矿山机电、生产服务、模具制造、科研院所、大专院校等。本商会以增进友谊、交流信息、协调关系、发展经济为宗旨,以团结会员单位、促进机械行业健康发展为工作目标,致力于内引外联,已与深圳市机械行业协会、淄博市机械行业商会等协会(商会)建立友好关系。行业商会的使命是:延长产业链,筑就大平台,汇聚行业力量,团结发展共赢;坚持科技创新和管理创新,引领地方装备制造业走向强盛!

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申万菱信基金管理有限公司申万菱信量化小盘股

作者: 江西省机械行业商会 更新时间: 2019年12月30日 12:53:40 游览量: 149

简述:

申万菱信基金管理有限公司申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(019年度)全文

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申万菱信基金管理有限公司

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金

(LOF)更新招募说明书

(2019 年度)全文

基金管理人:申万菱信基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

二○一九年十二月

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

重要提示

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管理人”)

依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信

量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“《基金合同》”)

及其他有关规定募集,并经中国证监会 2016 年 8 月 1 日证监许可【2016】

1731 号文准予变更注册。

本基金基金份额持有人大会于 2016 年 12 月 9 日审议通过了《关于修订

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同的议案》,同意变

更申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)的投资范围、投资比例、投资策略、投资限制及其他相关事项,修订后的《基金合同》于 2016 年 12

月 12 日生效。

本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说

明书经中国证监会核准与变更注册,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于

本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本

基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中

出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影

响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连

续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生

的基金管理风险,本基金的特定风险等等。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金

合同》、《基金产品资料概要》。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。

本次招募说明书(更新)所载内容中基金管理人、会计师事务所相关信息截

止日为 2019 年 11 月 30 日,其他信息截止日为 2019 年 10 月 31 日,有关财务数

据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。

目 录

一、绪 言...... 4

二、释 义...... 5

三、基金管理人...... 12

四、基金托管人...... 24

五、相关服务机构...... 29

六、基金份额的申购和赎回...... 61

七、基金份额的上市交易...... 73

八、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务...... 75

九、基金的投资...... 77

十、基金的财产...... 94

十一、基金资产估值...... 96

十二、基金的收益与分配...... 102

十三、基金的费用与税收...... 104

十四、基金的会计与审计...... 107

十五、基金的信息披露...... 108

十六、风险提示......116

十七、基金合同的变更、终止及基金财产的清算...... 126

十八、基金合同的内容摘要...... 129

十九、托管协议的内容摘要...... 149

二十、对基金份额持有人的服务...... 166

二十一、其它应披露事项...... 167

二十二、招募说明书存放及查阅方式...... 168

二十三、备查文件...... 169

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他相关法律法规以及《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》(“《基金合同》”)编写。